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国盛证券湖北两宗违规遭罚80万 未送报可疑交易

  中国经济网北京7月23日讯 中国人夷易近银行武汉分行今日宣布武汉银保监分局行政处罚信息公开表(武银罚字〔2020〕第5、6、7号),国盛证券有限责任公司湖北分公司存在未按规定实行客户身份识别使命和未按规定报送可疑买卖营业申报两宗违法违规行径,中国人夷易近银行武汉分行对其处以罚款80万元。

  江斌时任国盛证券湖北分公司总经理,对国盛证券湖北分公司未按规定实行客户身份识别使命的违法违规行径负有责任。中国人夷易近银行武汉分行对其处以罚款1万元。

  金涛时任国盛证券湖北分公司京汉大年夜道业务部认真人,对国盛证券湖北分公司未按规定实行客户身份识别使命的违法违规行径负有责任。中国人夷易近银行武汉分行对其处以罚款2万元。

  以下为原文:

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